11月9日晚間影響市場的重要政策消息速遞

2018/11/09 来源:東方財富網

國務院:要加大金融支持 緩解民營和小微企業融資難融資貴問題

國務院常務會議要求加大金融支持,緩解民營和小微企業融資難融資貴問題,力爭四季度金融機構新發放的小微企業平均貸款利率比一季度降低1個百分點;決定將MLF合格擔保標準擴大;決定開展專項行動解決拖欠民企占款。

證監會核發2傢企業IPO批文 未披露籌資金額

近日,證監會按法定程序核準瞭以下企業的首發申請:青島海容商用冷鏈股份有限公司,湖南宇晶機器股份有限公司。上述企業及其承銷商將分別與交易所協商確定發行日程,並陸續刊登招股文件。

證監會引導上市公司融資增發 修訂兩項關鍵規則

證監會9日修訂發佈《發行監管問答——關於引導規范上市公司融資行為的監管要求》, 進一步優化資本市場資源配置功能,鼓勵技術創新,引導規范上市公司融資行為。據證監會新聞發言人高莉介紹,修訂後的監管問答明確瞭使用募集資金補充流動資金和償還債務的監管要求。其中,通過配股、發行優先股或董事會確定發行對象的非公開發行股票方式募集資金的,可以將募集資金全部用於補充流動資金和償還債務。通過其他方式募集資金的,用於補充流動資金和償還債務的比例不得超過募集資金總額的30%;對於具有輕資產、高研發投入特點的企業,補充流動資金和償還債務超過上述比例的,應充分論證其合理性。此外,監管問答對再融資時間間隔的限制做出調整。高莉說,允許前次募集資金基本使用完畢或募集資金投向未發生變更且按計劃投入的上市公司,申請增發、配股、非公開發行股票不受18個月融資間隔限制,但相應間隔原則上不得少於6個月。

上交所:抓緊修訂停復牌規則 開展配套制度完善修訂工作

11月6日,證監會發佈《關於完善上市公司股票停復牌制度的指導意見》(以下簡稱《停復牌指導意見》),明確瞭停復牌的原則、理念以及基本要求。《停復牌指導意見》出臺後,得到市場廣泛認同,普遍認為監管機構通過制度重塑,能夠更好地發揮市場機制作用,規范公司運行,維護好市場秩序。上交所將按照《停復牌指導意見》的要求,抓緊落實,盡快修訂停復牌規則,培育形成以不停牌為原則、停牌為例外,短期停牌為原則、長期停牌為例外,間斷性停牌為原則、連續性停牌為例外的長效機制。

深交所:目前上市公司股份協議轉讓業務照常辦理

深交所新聞發言人答記者問:今日市場有消息稱,交易所被通知暫不受理國有資本協議受讓民企股權交易的過戶,請問此事是否屬實?答:深交所沒有接到上述消息所稱暫不受理相關協議轉讓業務的通知。目前上市公司股份協議轉讓業務照常辦理。

上交所:目前上市公司股份協議轉讓業務照常辦理

上交所回應“交易所被通知暫不受理國有資本協議受讓民企股權交易的過戶”:沒有接到此類通知;目前上市公司股份協議轉讓業務照常辦理。

證監會嚴查內幕交易違法行為 4宗案件被處罰

周五證監會例行發佈會上發言人高莉介紹,近日,證監會依法對冀曉斌內幕交易“延長化建”案作出處罰,沒收冀曉斌違法所得32,820.42元,並處以98,461.26元罰款。黑龍江證監局依法對薑亮亮內幕交易“寶泰隆”案作出處罰,對薑亮亮處以3萬元罰款;依法對潘廣明內幕交易“寶泰隆”案作出處罰,沒收潘廣明違法所得26,558.97元,並處以3萬元罰款。廣東證監局依法對陳磊內幕交易“保齡寶”案作出處罰,對陳磊處以3萬元罰款。

上交所:加快對外開放步伐 穩步推進交易所國際化發展

11月8日,上交所舉辦第八屆國際投資者走進上交所活動。上交所總經理蔣鋒表示,在中國全面開放的新格局中,上交所將繼續按照中國證監會的統一部署,秉承“宜早不宜遲、宜快不宜慢”的原則,全面加快對外開放步伐,穩步推進交易所國際化發展,不斷拓展對外開放的廣度和深度,持續推進跨境資本市場的互聯互通機制,與“一帶一路”沿線資本市場開展務實合作,不斷探索深化與境外交易所的交流合作機制。

上交所:券商滬倫通經紀業務申請材料需本月底前提交

自10月27日起接受滬倫通交易權限開通申請,擬開通滬倫通經紀業務的會員券商,應當不晚於11月30日前提交齊備的申請材料。對於未在11月30日前提交申請或申請材料不齊備的會員,可在滬倫通業務上線後再向上交所申請辦理開通事宜。

財政部證監會點名批評14傢上市公司內控報告

日前,財政部會同證監會對滬深兩市3485傢上市公司公開披露的2017年度內部控制報告進行瞭系統分析,並發佈《我國上市公司2017年執行企業內部控制規范體系情況分析報告》。報告發現,部分上市公司因為內部控制評價報告存在不同的問題,而被兩部委點名批評。 財政部數據顯示,總體來看,在3485傢上市公司中,共有3245傢上市公司公開披露瞭內部控制評價報告,占比93.11%。其中,3177傢內部控制自我評價結論為整體有效,2602傢聘請會計師事務所進行瞭內部控制審計,並有2596傢被出具無保留意見。企業內部控制規范體系在上市公司得到有效運行。

北京十傢銀行券商發行業倡議:增加民營企業信貸投放

10傢銀行和證券公司代表向北京金融同業發出倡議:一是增加民營企業信貸投放,對暫時遇到流動性困難,但有市場、有前景、技術有競爭力的民營企業不抽貸、不斷貸;二是將政策優惠傳導至民營企業,切實降低民營企業融資成本;三是積極參與民企債券融資支持工具相關工作,支持符合條件的民營企業發行債券;四是加強民營企業股權融資支持,積極參與民營企業股權融資支持工具相關工作,妥善應對部分控股股東股票質押比例較高的民營上市公司面臨的平倉風險;五是優化民營企業金融生態環境,培育有效融資需求。

國務院國資委印發央企合規管理指引:要求央企設立合規委員會

11月9日,國務院國資委一位人士確認,《中央企業合規管理指引(試行)》(以下簡稱《指引》)已經正式發佈,文件也將於近日在國資委官網上公開。根據《指引》解釋,央企合規是指中央企業及其員工的經營管理行為符合法律法規、監管規定、行業準則和企業章程、規章制度以及國際條約、規則等要求。 《指引》對七大重點管理領域做瞭詳細要求。《指引》要求中央企業在推進全面合規的基礎上,突出重點領域、重點環節和重點人員的合規管理,切實防范重大風險發生。七大重點領域包括市場交易、安全環保、產品質量、勞動用工、財務稅收、知識產權、商業夥伴等領域。重點環節包括制度制定環節、決策環節、運營環節等。重點人員包括管理人員、高風險崗位人員、境外人員等。

央行營管部正梳理第二批民企債券融資工具白名單

今年以來,受多種內外部因素影響,民企融資難度上升。11月9日上午,人民銀行營業管理部聯合北京銀保監局籌備組、北京證監局、北京市地方金融監管局共同組織召開“北京地區民營企業融資座談會”。 一是部分前期擴張較快的大型民企再融資渠道多方受限,存在資金鏈斷裂風險。二是上市民企股權質押比例過高,強行被平倉和發生控制權變更風險較高。三是民營企業債券市場融資成本高企,與央企發行利差有所擴大。前三季度北京地區民營企業公司債平均加權利率為8.05%。其中,AA級、AA+級民營企業公司債發行成本較同級別央企公司債發行成本分別高74.5個、201.9個BP。

上交所:本周共對72起異常交易行為采取自律監管措施

上交所11月9日發佈的滬市市場運行情況顯示,本周,共對72起證券異常交易行為及時采取瞭自律監管措施,涉及拉升打壓股票價格、漲跌停板大額申報等異常交易情形。共對9起上市公司重大事項進行核查,並向證監會上報1起涉嫌違法違規案件線索。此外,本周,上交所公司監管部門共發送日常監管類函件8份,其中監管問詢函2份,監管工作函6份;通過事中事後監管,要求上市公司披露補充、更正類公告16份。針對信息披露違規行為,采取紀律處分措施4單。同時,加大信息披露和股價異常的聯動監管,針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的,提請啟動內幕交易、異常交易核查10單。

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