遊資反撲!證監會去年重罰2億的“徐留勝”“廖國沛”全在買買買

2018/11/09 来源:環球老虎財經

2017年最火的兩張證監會遊資罰單,一張是華泰榮超徐留勝,一張是“佛山無影腳”廖國沛,兩個人分別被頂格處罰瞭1.1億和8千萬,彼時間成為對殺雞儆猴的遊資殺威棒。如今,證監會放寬交易限制,兩位骨灰級遊資所在營業部在短短兩周刷屏妖股龍虎榜,累計買入近10億,似要在被打入冷宮許久之後,找回場子。

曾經遭遇重罰的遊資,近日似乎重新找回瞭往日的風采,打板不遺餘力。

1月9日,上證指數雖跌1.39%,但兩市依舊延續漲停潮,逾60隻股票漲停,殼股、小盤股,重組股則為打板生力軍。

截至目前,恒立實業以連續11個漲停板成為兩市當之無愧的第一妖股,同時帶動超跌小盤股紛紛跟板。其中弘業股份已錄得6連板,德美化工、上海三毛、市北高新也都達到瞭5連板的高度。

一線遊資的回歸

說到漲停板,自然離不開遊資在背後的推動。數據顯示,華泰證券股份有限公司深圳益田路榮超商務中心證券營業部(簡稱“深圳益田路”)近期表現搶眼。近一個月內分別以4100萬買入張江高科、6800萬買天風證券、4100萬買入奧馬電器,3900萬買入瀚葉股份。

其中最耀眼的操作莫過於恒立實業,深圳益田路於11月6日至11月8日,累計買入近6000萬元,結合目前恒立實業的股價,估算該營業部浮盈至少超過25%。

遊資反撲!證監會去年重罰2億的“徐留勝”“廖國沛”全在買買買

圖片來源:東方財富官網

而另一傢久未蒙面的佛山大佬的席位也時常出現在公眾視野,光大證券股份有限公司佛山綠景路證券營業部(簡稱“佛山無影腳”)近一個月內分別以1500萬買入芯能科技、3400萬買入萬達信息、2300萬買入銀河生物,2800萬買入千山藥機、3400萬買入頂固集團、5100萬買入華業資本。

這兩傢營業部的高光時刻分別出現在11月6日和9月27日。

遊資反撲!證監會去年重罰2億的“徐留勝”“廖國沛”全在買買買

圖片來源:東方財富官網

11月6日,深圳益田路一口氣買瞭5隻股票,包括瀚葉股份、天風證券 、萬興科技 、恒立實業、奧馬電器 。當日共買入2.4億元,凈買入2.37億元。

9月27日,佛山無影腳買入瞭樂視網和飛馬國際,買入3.1億元,賣出5300萬,凈買入約2.6億元。

曾被證監會重罰

以上兩傢席位均有過不光彩的歷史。

深圳益田路營業部被業內被普遍認為是著名牛散許留勝的席位。據公開資料顯示,許留勝出生於1968年12月,曾被業內稱贊有著獨特的投資智慧,善於把控風險,無論牛熊市都能駕馭巨額資金取得豐厚的投資回報。

據傳,華泰證券地區分公司曾親邀徐留勝這位草根牛散做客投資分享會,與其客戶分享投資經驗。

而正是這樣一位“股神”,在2017年6月30日,遭遇瞭證監會的行政處罰。因其利用資金優勢采用連續交易、大額封漲停、拉抬股價等手法操縱多達37隻個股,構成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。依據《證券法》,證監會沒收徐留勝違法所得3701萬元,並處以7403萬元的罰款,合計罰沒1.1億元。

眾所周知,2017年是監管的嚴打年,許留勝在2015年1月1日至11月30日期間所操縱的33隻股票,都被監管一 一挖掘出來,該案件對市場的違規炒行為作起到瞭巨大的震懾作用。那一年,遊資集體沉默,一部分還在頻繁操作的遊資甚至直接被市場給消滅瞭。

光大證券股份有限公司佛山綠景路證券營業部則是知名遊資廖國沛的眾多席位之一。廖國沛在業內被稱為“佛山無影腳”,他是A股遊資傳奇風雲人物,十年以上老牌遊資,有“A股一日遊打板鼻祖”、“低首啟動首板專傢”以及“熊市生存專傢”之稱。

2017年12月,證監會對廣東省佛山市禪城區廖國沛給予行政處罰。廖國沛控制本人等12人名下28個證券賬戶,2014年1月至2016年6月,控制使用賬戶組,集中資金優勢、持股優勢,通過大額封漲停、虛假申報並封漲停、盤中拉抬並封漲停等方式,影響“桐君閣”等15隻股票的交易價格和交易量,被證監會罰沒8150萬。

據悉,佛山系遊資組合營業部有“光大證券佛山季華六路、光大證券佛山綠景路、海通證券廣州珠江西路、長江證券惠州下埔路、長江證券佛山普瀾二路、湘財證券佛山祖廟路、華泰證券佛山燈湖東路”等。其中,光大證券佛山綠景路和光大證券佛山季華六路是廖國沛的主賬戶。

掐準時機找回場子?

遊資永遠是市場中最活躍最敏銳的群體,盡管遭遇重罰,但對於一線遊資來說,時刻都在等待著機會來找回場子。

2018年10月30日,為提升市場信心,證監會發佈瞭三條聲明,其中第二條提到:優化交易監管,減少交易阻力,增強市場流動性。減少對交易環節的不必要幹預,讓市場對監管有明確預期,讓投資者有公平交易的機會。

這仿佛讓遊資嗅到瞭“肉”的氣味。而遊資又是典型的行動派,試水恒立實業更像是對管理尺度的試探。

恒立實業自10月22日開始,至10月30日公錄得7連板,之後因異常波動遭遇停牌。根據今年以來一貫的監管尺度,第一波連板被叫停的高度一般在5連板至6連板之間。

諸如今年的萬興科技、必創科技、誠邁科技、華鋒股份、永和智控、盤龍藥業等一批大牛股,紛紛在6連板時被喊停。恒立實業的“特殊”待遇,給市場情緒開瞭個好頭。

11月2日,上交所表示,將不再采用口頭提醒等“窗口指導”方式,嚴格慎用暫停賬戶交易等監管措施,同時對過度投機炒作等嚴重擾亂市場秩序的行為,主要以向會員單位發送風險提示函的形式,間接向投資者提示二級市場交易風險。

根據這條公告,遊資們以他們的方式進行瞭解讀。11月5日,恒立實業復盤,繼續連板,11月7日,恒立實業完成第10連板,市場情緒高漲。

正當市場擔心監管層是否會出示“第二張黃牌”將恒立實業二次停牌時,11月8日下午,恒立實業收到深交所下發的關註函,僅僅“要求公司就股票交易異常波動相關問題進行說明”, 沒有停牌跡象。此後,股價稍作跳水後,再次封上漲停板,收於7.36元,完成宏偉的11連板。

恒力實業的基本面並沒有明顯改善,而扣非凈利潤依舊處於虧損狀態,這種純粹炒作的行為,要是放在嚴監管時期,早就被監管喊停並徹查瞭。

可見,遊資的反撲與回歸,與監管層的態度轉變不可分離,曾經因操縱市場而遭遇重罰的一線遊資們,這次不僅學會瞭如何同市場博弈,還學會瞭同監管的博弈法門。

标签: , , , ,